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    發(fā)布時間:2023-05-11 00:25:50     稿源: 創(chuàng)意嶺    閱讀: 81        

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    證券投資學結業(yè)論文
    這個學期學習了證券投資學,收獲頗多,現(xiàn)在對這個學期學到的內容作一個總結。
    通過一個學期的學習,我對如下的內容有一個初步的認識,具體包括:一,證券投資的歷史沿革。二,證券投資的基本理論(資產定價理論)。三,證券投資的主體。四,證券投資的客體。五,證券投資市場。六,一些證券投資管理。七,國際證券投資。
    一,證券投資的歷史沿革和主要內容。
    1,證券(Securities)亦稱有價證券,是證明持券人具有商品所有權或表示財產所有權、收益請求權以及債權,并憑此,有權取得一定收入的各種憑證。證券這一概念有廣義和狹義之分。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明有領取商品權利和憑證,如提貨單、運貨單、倉庫棧單和房地產證書等。貨幣證券是指商業(yè)上的支付工具,可以用來代替貨幣使用,是對貨幣具有索取權的一種有價證券,如支票、本票、匯票及商業(yè)票據等。資本證券是能按期從發(fā)行者處領取收益的權益性憑證, 它表示財產所有權、收益請求權或債權,如股票、國庫券、公司債券憑證等。狹義的有價證券則指包括股票和債券兩大類的資本證券。
    2,證券投資由三個基本要素構成,即:收益、風險和時間。收益,任何證券投資都是為了實現(xiàn)一定的目的,獲取一定的收益,一般而言,證券投資的收益包括利息、股息等經常收益和由證券價格的漲跌所帶來的資本得利兩個部分。風險,要獲取一定的收益,就必須承擔一定的風險。一般而言,收益與風險成正比,風險越大,收益越高,但并不是每一個追求高風險的投資者就一定能取得高收益。時間,任何證券投資都必須經過一定的時間才能取得收益。一般而言, 投資期限越長,收益就越高,但風險也越大。
    3,證券投資是一個復雜的過程,可分為準備、了解、分析、決策與管理四個階段。證券投資準備主要包括資金準備和心理準備。投資者必須根據自身的情況,確定可用于證券投資的資金的來源、數額等。同時,由于市場變幻莫測,收益與風險并存,投資者還必須做好充分的心理準備。要進行證券投資就必須了解各種證券的的收益、風險情況以及整個證券市場的狀況及投資環(huán)境,包括證券的性質、期限、收益高低、風險大小,證券市場的組織機制,券商的職能部門和作用, 證券投資的程序、方式、費用,有關證券投資的法律、法規(guī)和稅收情況等。投資者在了解證券投資的基本情況后,還必須對證券的真實價值、上市價格和價格漲跌趨勢進行認真的分析,以確定投資于何種證券及投資的時機。通過以上階段和步驟,投資者已經可以作出投資決策,購買合適的證券并決定各種證券的購買量。作出證券投資決策后還必須進行嚴密的證券投資管理,即根據市場情況,隨時調整所持證券的種類和數量,保持證券的最有效組合。
    二,資產定價理論
    資產定價理論源于馬柯維茨(Harry Markowtitz)的資產組合理論的研究。1952年,馬柯維茨在《金融雜志》上發(fā)表題為《投資組合的選擇》的博士論文是現(xiàn)代金融學的第一個突破,他在該文中確定了最小方差資產組合集合的思想和方法,開創(chuàng)了對投資進行整體管理的先河,奠定了投資理論發(fā)展的基石,這一理論提出標志著現(xiàn)代投資分析理論的誕生。在此后的歲月里,經濟學家們一直在利用數量化方法不斷豐富和完善組合管理的理論和實際投資管理方法,并使之成為投資學的主流理論。 到了60年代初期,金融經濟學家們開始研究馬柯維茨的模型是如何影響證券估值,這一研究導致了資本資產定價模型的產生。由于資本資產定價模型在資產組合管理中具有重要的作用,從其創(chuàng)立的六十年代中期起,就迅速為實業(yè)界所接受并轉化為實用,也成了學術界研究的焦點和熱點問題。資本資產定價模型理論描述 資本資產定價模型是在馬柯維茨均值方差理論基礎上發(fā)展起來的,它繼承了其的假設,如,資本市場是有效的、資產無限可分,投資者可以購買股票的任何部分、投資者根據均值方差選擇投資組合、投資者是厭惡風險, 永不滿足的、存在著無風險資產,投資者可以按無風險利率自由借貸等等。提供理論指導。
    三,投資的主體。
    證券投資的主體主要有三個部分,一個是,一個是機構投資者,一個是官方機構。
    1,居民個人
    個人從事證券投資的目的因人而異,多種多樣。有以下幾種,本金安全,資本增值,收入穩(wěn)定,合理避稅,通貨膨脹抵補,投資組合等。其中最主要的目的是為了實現(xiàn)資本增值,資本增值主要有兩種方法:一是將投資所得再投資,使資本增加;二是投資于成長型股票,通過股價的增長實現(xiàn)資本實現(xiàn)資本的增加。當然,相比較而言,后者風險較大。但無論哪種方法,都不容易在短期內實現(xiàn)資本的增值,投資者必須作長遠的打算。
    2,機構投資者
    機構投資者是證券市場的重要參與者,同時期也是證券市場有效運行的重要基礎。機構投資者的健康有序發(fā)展有利于證券市場的長遠發(fā)展。機構投資者分為非金融機構和金融機構。非金融機構主要是企業(yè),企業(yè)作為證券市場的參與者,不僅是證券市場資金的主要需求者,而且也是證券市場的重要投資主體。證券市場離不開企業(yè)。企業(yè)融資的活動創(chuàng)造了投資工具而企業(yè)投資擴大了資金規(guī)模。金融機構的投資者可分為非銀行金融機構和銀行金融機構。非銀行金融機構主要指投資銀行、保險基金和社?;穑?而銀行金融機構主要是指商業(yè)銀行。
    3,以財政部、中央銀行為代表的官方機構也是證券投資主體之一,官方機構作為影響證券市場的重要投資主體,主要是通過改選國債公開市場業(yè)務,影響貨幣量及利率水平和結構,以直接影響到和改變市場的規(guī)模、結構和收益水平。財政政策對于證券市場的發(fā)展有著很大的影響。它的主要作用為:優(yōu)化資源配置,公平收入分配,促進經濟增長等。中央銀行是一個國家銀行體系的中心環(huán)節(jié),是統(tǒng)管全國貨幣的最高機構,它負責制定和執(zhí)行國家貨幣金融政策調節(jié)和控制全國的貨幣流通和信用活動。 從中央銀行業(yè)務活動的特征分析,中央銀行主要有四大職能:發(fā)行的銀行、政府的銀行、銀行的銀行和調控宏觀經濟的銀行。
    四,證券投資的客體。
    證券投資的客體主要包括四個方面的內容,即:債券,股票,基金。
    1,債券
    在市場經濟中,各種經濟主體為了解決其資金動作的缺口,常通過發(fā)行債券的方式籌措資金。債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,承諾按約定利率和日期支付利息,并在特定日期償還本金的局面?zhèn)鶆諔{證。債券的票面主要包括以下內容:債券名稱和發(fā)行單位,債券的發(fā)行總額和票面金額,債券的票面利率、利息支付方式和支付時間,債券的還本期限和方式,債券是否記名和流通等。另外,債券還有一些特征,如期限性、流動性、風險性、收益性等。
    2,股票
    股票是按股份公司股本總額來等額因此又稱為股份。每一份股票上,都載明了票面金額及代表的股份等有關事項。股票具有如下幾個基本特征:權責性,無期性,流動性,收益性,風險性。股票的基本要素包括:面額,市場價格,股息和分紅,除息和除權。另外,股票又可以分為普通股和優(yōu)先股,相對而言,優(yōu)先股可以享有某些優(yōu)先的權利。股票價格指數是用來表示多種股票的平均價格水平或反映股市價格變動趨勢的指標。我國和世界上幾種主要的股票價格指數是:上證綜合指數(上海),深市綜合指數(深圳),道?瓊斯指數(美國),金融時報指數(英國),日經225指數(日本),香港恒生指數等。
    3,基金
    投資基金是住手投資工具之一。它通過對外發(fā)行受益憑證或股份來吸納社會閑散資金,匯集的資金交理財專家管理,即按基金設立的宗旨在證券市場上進行分散投資,以最小的風險來獲得較高的投資回報,并將收益按投資者的比例進行分配的一種沖間接投資方式。基金有如下一些特點:小額投資、集腋成裘,費用較低、收益較高,信息公開、專家管理,動作安全、風險分散,流動性強、變現(xiàn)風險小。這些優(yōu)勢也為基金的發(fā)展提供了充分的比較優(yōu)勢,
    五,證券投資市場。
    證券市場是指各種股票、債券、投資基金受益券及其它證券投資客體發(fā)行和流通轉讓的場所的總稱,它是金融市場的重要組成部分。證券發(fā)行市場和證券流通市場是證券市場的基本架構。兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。證券發(fā)行市場是證券流通市場存在的規(guī)模和數量,而如果沒有證券流通市場,證券的流通性就難以體現(xiàn)出來,證券的作用也將會無法充分發(fā)揮。同時證券發(fā)行市場通過發(fā)行新的證券會使證券市場上的證券絕對數量增加,而證券流通不會增加證券絕對數量,但會改變證券的所有權人。 證券發(fā)行市場和證券流通市場相互依賴,相輔相成,構成了證券市場的一個統(tǒng)一整體。
    六,證券投資管理程序。
    證券投資管理是一個系統(tǒng)化的持續(xù)的過程,基本程序如下: 確定投資目標, 建立投資政策, 構建證券組合, 修訂證券組合 , 評估證券組合的業(yè)績。
    1,確定投資目標
    所謂證券投資管理目標,從大的方面講,可以是以收入、增長和均衡為目標;從小的方面講,可以是在大目標下具體設定設定收益率水平等。
    投資管理目標對外是證券投資組合及投資管理者特征的反映,在對外營銷(如基金發(fā)行)時為投資管理者吸引特定的投資者群體;反過來說,則是便利投資者根據自身的需要和情況選擇投資管理者。如養(yǎng)老金基金因其定期有相對固定的貨幣支出的需要,因此,故要求有穩(wěn)定的資產收入,收入目標就是最基本的。
    2,制定證券投資政策
    投資政策是為實現(xiàn)投資目標、指導投資活動而設立的原則和方針。證券投資組合的管理政策首先要規(guī)定的是投資范圍,即確定證券組合所包含證券市場范圍和種類,如是全球化投資、區(qū)域性投資還是本土投資;是只包括股票,還是進行股票、債券等多種證券,更具體一些,要決定投資于哪些行業(yè)或板塊的股票、哪些種類的債券及資產在它們之間的分配。
    確定投資政策還要考慮客戶要求和市場監(jiān)管機構限制,考慮稅收因素,如免稅基金就應該把避稅證券排除在外,此外,投資政策的制定還會受到來自信息公開制的壓力,財務報告要求披露投資政策的要求有時會導致機構投資者公布于己不利的政策。
    3,構建證券投資組合
    證券投資組合的構建首先取決于組合管理者的投資策略。投資策略大致可分為積極進取型、消極保守型和混合型三類。采取積極進取型投資策略的組合管理者會在選擇資產和時機上下大功夫,努力尋找價格偏離價值的資產;采取消極保守型投資策略的組合管理者,則相反,只求獲得市場平均的收益率,一般模擬某一主要的市場指數進行投資;混合型的投資管理者介于二者之間。
    選擇哪一種投資策略主要取決于兩個因素:一是組合管理者對“市場效率”的看法如何,相信市場是有效率的管理者就會選擇消極保守型,反之就會選擇積極進取型;二是組合負債的性質和特點,如養(yǎng)老金基金就比較適合消極保守型的投資策略。
    傳統(tǒng)投資管理的組合管理的組合形成過程是不同的?,F(xiàn)代組合管理構建證券組合的程序是:確定整體收益和風險目標→進行資源配置→確定個別證券投資比例。資源配置可以利用馬科維茲模型,個別證券投資比例的確定可以利用夏普的單一指數模型完成。傳統(tǒng)的證券投資管理程序是:證券分析→資產選擇→自發(fā)形成一種組合。進行證券投資分析的方法主要有基本分析方法和技術分析方法。
    4,修訂證券投資組合
    證券組合的目標是相對穩(wěn)定的,但是,個別證券的價格及收益風險特征是可變的,根據上述方法構建的證券組合,在一定時期內應該是符合組合的投資目標的,但是,隨著時間的推移,市場條件的變化,證券組合中的一些證券的市場情況與市場前景也可能發(fā)生變化,如某一企業(yè)可能出現(xiàn)購并事件,導致生產和經營策略發(fā)生變化等。當某種證券收益和風險特征的變化足以影響到組合整體發(fā)生不利的變動時,就應當對證券組合的資產結構進行修訂,或剔除,或增加有抵消作用的證券。
    5,評估投資管理業(yè)績
    對證券組合資產的經濟效果進行評價是證券組合管理的最后一環(huán),也是十分關鍵的一環(huán),它既涉及對過去一個時期組合管理業(yè)績的評價,也關系下一個時期組合管理的方向。評價經濟效果并不是僅僅比較一下收益率就行了,還要看資產組合所承擔的風險。風險度不同,收益率也不同,在同一風險水平上的收益率數值才具有可比性。而資產組合風險水平的高低應取決于投資者的風險承受能力,超過投資者的風險承受力進行投資,即使獲得高收益也是不可取的。對于收益的獲得也應區(qū)分哪些是組合管理者主觀努力的結果, 哪些是市場客觀因素造成的。如在強勁的牛市中,市場平均收益率為50%,那么,即使某資產組合盈利率為35%,組合管理者的經營能力仍然要被評為不合格的;而在大熊市中,如果市場指數下跌了50%,即使某資產組合資產凈值下跌35%,也可以說是表現(xiàn)相當不錯的。
    七, 國際證券投資
    數以億萬計的國際資金成為許多國家發(fā)展資金的主要來源。國際證券投資亦稱“國際間接投資”。在國際債券市場購買中長期債券,或在外國股票市場上購買企業(yè)股票的一種投資活動。從一國 資本流出和流人角度來看,購買國際證券意味 著資本流出,發(fā)行國際證券則意味著資本流 人。國際證券投資動機主要有兩個:一是獲取 定期金融性收益;二是利用各國經濟周期波動 不同步性和其他投資條件差異,在國際范圍內 實現(xiàn)投資風險分散化。當然,也有不少證券購 買者真實目的是利用證券交易進行投機, 這些 人本質上是投機者而非投資者。國際證券投資 增長迅猛,發(fā)揮著重要的作用:為了進行國際 證券投資,貿易順差國大量吸收美元,用于購 買美國國庫券,這就保持了匯率體系相對穩(wěn) 定;通過國際證券投資,促進了長期資本在國 際范圍內的流動,從而加強對發(fā)展中國家投入。
    證券投資學上機實踐操作報告
    理論知識只是基礎,歸根結底還是為了能在實踐中運用好。
    老師運用基礎理論與上機模擬實踐相結合的教學方式,讓我深深體會到了炒股存在著較大的,甚至是讓人難以意料的客觀風險,但個人的心理因素也很重要,在這個過程中,我也領會到了一些基本的投資理念和技巧。
    學了一點基礎的理論知識之后,老師給我們每個同學的賬戶里發(fā)了100萬元的虛擬貨幣,告訴我們可以進行自由的投資選擇,可以投資股票、基金或者國債。我想,反正又不是真的,就買股票好了,要么大賠要么大賺,每周一下午,我都會去機房,其它時間有空也會去那里看大盤,開始的時候,都看不懂,過一段時間,摸索出了“同花順”軟件的一些用法,再加上和其他同學經常交流,漸漸地豐富了自己在證券方面的知識。
    我找了幾支看起來走勢蠻好的股票用了13萬去買了5支。第1周去時,看到3支長勢喜人,怕萬一再過幾天又跌了,于是急忙拋售,賺了2百塊多,看著我的1000000變成了幾天之內就變成了1000231,心里得意得很啊。再過幾天去看時,這次買的幾支卻是光賠不賺,而且看起來還有明顯下滑的樣子,著急的不得了,趕緊趁著賠的不是很多趕緊清倉。想到老師上課時說起過的“不要把雞蛋放到一個籃子里”,趕緊買幾支國債和基金,這樣做可以有效地降低點風險。于是乎開始買基金,
    眼睜睜地看著自己的錢由開始的100多嚴重縮水,賠了近十幾萬,我終于對風險有了切身的體會。趕緊回去仔細翻書再學習理論知識,學習股票交易的技巧和手段。這樣慢慢地有了點挽救,不過到現(xiàn)在為至,還是賠了幾萬。
    我想想股票的玩好的人都應該有很大的忍耐能力,經得起股市瞬息萬變的波動吧,我現(xiàn)在還是火候不夠啊。
    初學證券投資學的時候,對于理論知識不屑一顧,感覺它講的太老套了,不進入進行股市實際操作,就算知道的理論再多也是沒有用的,可是經歷了網絡模擬交易后,我覺得任何事情都不是獨立的,學習了理論知識可以用它來指導實踐,股市肯定不會是單靠運氣來盲目運行的,一定會有經驗老到的股民,是通過技巧來賺錢的。剛開始模擬交易時,什么技術分析等東西都不懂,雖然看了一些關于K線圖的理論知識,但還是不懂的如何去運用,也不懂其中的投資技巧,所以買回來的股票基本都是虧的,有一種很強的失落感,這才想起惡補專業(yè)理論知識,在逐步的系統(tǒng)學習中,我慢慢懂得通過陽線及陰線的形態(tài)去選擇股票,再結合當天的成交量,來判斷是否有升的可能。有一句話說得很好:股市中,什么都可以騙人,唯獨成交量是不會騙人的。由于時間的局限,所以我都是做短線炒股,下面是我這段時間學習證券投資學的的幾點膚淺的認識:
    一,在形勢不利的時候及時抽身而退,從而使損失最小化,千萬不要猶豫不決。
    二,賣出去的股,哪怕第2天又漲了也不要后悔,反正有的是機會,后悔是沒有用的。
    三,買進趨勢明朗的股票,不要買趨勢不明的股票,最好是有5日均線支撐的,因為這樣比較有保障,就算虧,也不會虧很多。若想賺多點,就盡量買那些價格比較高的漲幅比較大未來形勢看好的好股票。
    四,盡量要買市場熱點的股票,不要買垃圾股,垃圾股漲的快,但跌起來會更快。買進最近換手率較高的股票,賺得多而快。
    五,仔細觀察k線圖,盡量在價格突破前期后,再等1個交易日確定安全以后再買進,不要心理過急,以防其到達最高價而接下來狂跌。
    六,不要把所有的資金用在一個股票上,股市中有一句老話,永遠一不要把所有的雞蛋放在一個籃子里面。分散投資最重要是分散分險啊。
    在整個模擬炒股的過程中,我的心情都是隨著股票的漲跌而喜悲的,但在我不懈努力下,我的盈虧率從虧18%到目前的虧7%左右,這已經讓我覺得非常欣慰了,畢竟我一直是在努力,也有一點進步,最深的體會是:不要怕跌!跌了也還有機會,賬面的損失并不可怕,最可怕的就輸了心態(tài),沒了斗志。一定要懂得及時地進行策略調整和心態(tài)調整,只有這樣,才能在股市的競爭中存活,才能有下次戰(zhàn)斗的機會。

    書店為什么要叫新華書店?9ra創(chuàng)意嶺 - 安心托付、值得信賴的品牌設計、營銷策劃公司

    新華書店是中國的全國連鎖書店,在1937年4月24日成立于延安清涼山,因該書店在中共中央宣傳部、中國出版集團之下,是國家官方的書店,也是官方刊物宣傳與發(fā)售處之一,全國各地均有分店,截至2006年共有14000多個發(fā)售網點,各省會則有購書中心或書城等名義經營;在香港以“新華書城”名義在灣仔經營,在澳門則以“珠新圖書公司”名義經營。
    現(xiàn)今分店招牌的題字為毛澤東在1948年12月于河北所題,現(xiàn)今的總店與發(fā)行所位於北京市西城區(qū)。
    歷史
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    1937年4月24日,新華書店創(chuàng)立于延安清涼山下,隨即發(fā)展到全國各解放區(qū)。新中國成立后,全國新華書店統(tǒng)一,于1951年1月1日成立了新華書店總店。在發(fā)展歷程中,新華書店總店經歷了統(tǒng)一管理全國各級新華書店時期(1951—1955);逐步下放地方管理權限時期(1956—1965);“文化大革命”十年時期(1966—1976);整頓恢復中前進時期(1977—1978);迎來改革開放,承擔全國新華書店系統(tǒng)業(yè)務指導時期(1979—1986);總店與在京直屬單位合并,改為經濟實體時期(1987—今)。
    概況
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    新華書店總店是中央一級圖書、音像出版物大型批發(fā)企業(yè),隸屬中國出版集團。新華書店總店具有豐富的書業(yè)營銷運作經驗,在長期發(fā)展中,構筑了全國性的購銷網絡、倉儲運輸網絡和資金結算網絡,具備集約化、規(guī)模化經營條件。近年來,為適應圖書市場日益發(fā)展的需要,在圖書發(fā)行業(yè)務中加大高新科技手段的利用,正在建設全國出版物信息網絡系統(tǒng)和企業(yè)管理系統(tǒng)。企業(yè)機構健全,實力雄厚,擁有固定資產逾3億元,營業(yè)面積及倉儲場地近8萬平方米,承擔了向全國5000余家各級新華書店及社會書店辦理中央一級、北京地區(qū)及全國各地500多家出版社的出版物進發(fā)貨業(yè)務。
    經濟及系統(tǒng)構成
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    隨著社會主義市場經濟逐步建立和完善,新華書店總店不斷加快改革步伐,在改革中發(fā)展壯大。特別是近幾年來,企業(yè)效益不斷提升,年均銷售額、毛利率、利潤總額、庫存額分別為12.8億元、7.33%、2400萬元和1.57億元。主營圖書批發(fā)業(yè)務構成較為合理。通過多年積累,企業(yè)資產總額已達7億元,其中所有者權益3.98億元,資產負債率多年來保持在50%左右的合理水平。圖書市場覆蓋率90%以上,圖書銷售市場占有率5—7%左右,并在逐年擴大,成為國有圖書發(fā)行行業(yè)中的中堅力量。隨著圖書市市場不斷向“統(tǒng)一、開放、競爭、有序”的方向發(fā)展,新華書店總店將會有更大的作為和發(fā)展。
    近年,總店堅持以“市場開發(fā)”為指針,積極推進代理制、寄銷制和推銷制,構思適應市場經濟發(fā)展的新思路,推行區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略,努力增強自身的實力與活力,調整資源配置,實現(xiàn)產業(yè)的多元化組合。目前,企業(yè)已初步構建了若干個經營系統(tǒng):
    以北京發(fā)行所和批銷中心為主的圖書期、現(xiàn)貨采購供銷系統(tǒng);
    上海東華圖書發(fā)行代理有限公司為主的圖書區(qū)域批發(fā)系統(tǒng);
    以大型商場門市為主的圖書音像零售連鎖網絡系統(tǒng);
    新華音像租賃發(fā)行有限公司為主的圖書、音像、電子出版物制作發(fā)行及社區(qū)連鎖銷售實體;
    以儲運公司、物流中心為主的圖書物流配送系統(tǒng);
    以信息中心為主的與出版物傳統(tǒng)征訂業(yè)務相結合的圖書電子商務系統(tǒng)和進銷業(yè)務計算機化的管理體系;
    以物業(yè)管理服務為主的資產經營實體;
    以書香園賓館和中新華旅行社為主的多種經營實體。
    以上各經營系統(tǒng)連同各職能部門,構成了總店總經理室領導下的組織機構:辦公室、黨工辦、人事教育處、計財處、基建處、審計處、保衛(wèi)處、北京發(fā)行所·批銷中心、儲運公司、信息中心。
    新華書店總店在五十年的經營發(fā)展中,已累計發(fā)行圖書42億冊、110萬種、210億元的圖書。累計銷售收入151億元,利潤總額4.87億元。
    新世紀,總店將繼續(xù)堅持以深化改革、加強管理、開拓經營、促進自身穩(wěn)步發(fā)展的方針,力爭經濟效益穩(wěn)步增長,把企業(yè)建設成為輻射全國的大型現(xiàn)代化圖書流通中心。我們將繼續(xù)解放思想,實施“大公司戰(zhàn)略”,加快向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉移,使企業(yè)實現(xiàn)由“大”向“強”的根本轉變。
    “新華書店”——馳名商標之路
    [編輯本段]
    1948年12月,毛澤東同志于河北省平山縣西柏坡為新華書店題字,沿用至今。經過10余年的努力,由中國新華書店協(xié)會注冊的新華書店服務商標近日被國家工商行政管理總局商標評審委員會認定為中國馳名商標?!靶氯A書店”這一有著70年光榮歷史的“老字號”,為什么還要進行馳名商標的認定?她又是如何走過了馳名商標的認定之路?
    新華書店商標注冊的由來要追溯到1993年。當年,廣東、江西、福建、湖北、遼寧、北京等地相繼出現(xiàn)了個體書店張掛“新華書店”店招,以新華書店名義非法販賣盜版圖書及非法出版物的事件。云南、海南等地的新華書店也紛紛來函反映當地工商管理部門沒有法律依據來制止上述侵權行為。
    為此,新華書店總店特向新聞出版署專題報告這一問題,經署領導研究決定,委托新華書店總店代表全國新華書店系統(tǒng)以毛澤東手書“新華書店”店招作為標識,到國家工商行政管理局商標局(以下簡稱國家商標局)申請“新華書店”服務商標注冊。
    最初申請注冊時得到的答復是:該標識不得注冊為商標。原因是,“書店”二字是企業(yè)名稱,不在注冊范圍之內,而“新華”二字已有人注冊在先,故1995年的注冊未果。
    搶注商標上門“挑釁”
    1996年10月,一美籍華人來到新華書店總店,聲稱其在美國注冊了“新華書店”商標,并表示希望尋求與總店合作,或以股份制形式共同經營,或由總店出資收購其在美的商標注冊。當時總店的答復是,第一,是否合作要聽取新聞出版署的指示,第二,毛體“新華書店”店招是新華書店系統(tǒng)的無形資產,只有中國大陸新華書店享有使用權,新華書店總店具有注冊權,其他人無權在境外注冊此商標。
    與此同時,國內的一家涉外專利商標代理機構告知總店,其收到美國商標檢索公司來函,有人于1996年8月13日用中文的毛體、楷體、漢語拼音及英文等字體在美國聯(lián)邦政府注冊“新華書店”商標。該商標代理機構考慮到“新華書店”商標的特殊性質及在國外的影響,請總店慎重對待(后經總店核實,這一在美的商標注冊人就是來總店談回購商標的美籍華人)。
    出版前輩全力呼吁
    此后,新聞出版署明確指示,新華書店總店要代表全行業(yè),克服一切困難首先在國內將“新華書店”商標注冊成功,然后在境外,特別是華人居住密集的國家和地區(qū)進行注冊。
    1997年是新華書店成立60周年,根據新聞出版署關于做好商標注冊的指示,總店委托中國商標專利事務所,向國家商標局提請了“新華書店”商標注冊的申請。然而,這一申請再次被國家商標局駁回,理由與1995年的答復相同。于是,總店轉而尋求商標注冊的仲裁機構——國家工商行政管理局商標評審委員會(以下簡稱商標評審委員會)的支持??偟隃蕚淞舜罅繒娌牧?,詳細介紹了新華書店的歷史,充分陳述了注冊“新華書店”商標的理由,請商標評審委員會根據新華書店行業(yè)的特殊性,支持“新華書店”商標注冊。商標評審委員會研究了申述材料后,幾次到新華書店總店了解情況,組織專題研討。
    與此同時,許多出版界的老前輩也紛紛利用不同渠道呼吁要對“新華書店”這一國有無形資產、著名品牌給予注冊保護。當時出版界的劉杲、王益等老領導在政協(xié)會議上發(fā)起聯(lián)名提案,要求對“新華書店”商標注冊給予關注,保護這一知名品牌不受侵害。
    成功注冊再戰(zhàn)告捷
    根據新華書店60年光榮而悠久的歷史,考慮到新華書店行業(yè)的特殊性,特別是毛體“新華書店”字體在海內外的影響力,商標評審委員會做出了對“新華書店”商標予以注冊的終審裁決。國家商標局也終于對新華書店服務商標的第35類、第39類注冊予以受理并公告,公告期滿后分別于1998年1月、1998年11月對“新華書店”商標核準注冊。2003年中國新華書店協(xié)會成立后,新華書店總店將“新華書店”商標注冊及持有權全部無償轉讓給協(xié)會,協(xié)會在國家商標局又分別注冊了第16類和第41類“新華書店”商標。
    伴隨著“新華書店”商標知名度的提升,同時為進一步增加“新華書店”商標的保護力度,經中國新華書店協(xié)會會長辦公會研究決定,于2006年8月向商標評審委員會提出對“新華書店”進行馳名商標的認定申請。商標評審委員會在核審了新華書店協(xié)會為之準備的大量書面證據后,根據《中華人民共和國商標法》第十四條的規(guī)定,于2007年8月認定“新華書店”商標為中國馳名商標。
    根據新聞出版總署的指示精神,為全面加強對“新華書店”商標的境外保護,中國新華書店協(xié)會于2006年5月聘請中國商標專利事務所代理,在22個國家申請注冊“新華書店”商標。這22個國家是:澳大利亞、日本、韓國、越南、新加坡、英國、美國、奧地利、比利時、荷蘭、盧森堡、法國、德國、意大利、蒙古、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、西班牙、瑞士、烏克蘭。目前,中國新華書店協(xié)會已獲得世界知識產權組織馬德里國際注冊局的注冊證明。
    至此,新華書店這一金字招牌,重要的國有文化知名品牌已經在國內外受到全面保護。

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